李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA =14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）。

下列选项中说法错误的是（ ）。

关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（ ）。

下列是基础风险指标有（ ）。

Ⅰ.β系数

Ⅱ.跟踪误差

Ⅲ.波动率

Ⅳ.最大回撤

Ⅴ.主动比重?

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（ ）。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。

下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（ ）。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

逐笔全额结算的主要特点是（ ）。

Ⅰ.资金（证券）的足额以单笔交易为最小单位，资金（证券）足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收。

Ⅱ.交收期灵活，从实时逐笔全额（RTGS）到交收期为T+0~T+n日不等。

Ⅲ.交收方式多样，结算参与人可以根据需要采用货银对付（DVP）、纯券过户等多种交收方式。

Ⅳ.交收时间段，通常时间在30分钟左右。

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。

基金合同应列明基金资产估值事项，包括（ ）。

Ⅰ.估值日、估值方法

Ⅱ.估值对象、估值程序

Ⅲ.估值错误的处理、

Ⅴ.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理?

从（ ）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

（ ）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（ ）

我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（ ）

.以下关于战术资产配置的说法错误的是（ ）。

（ ）是股票最基本的特征。

以下关于回转交易的说法错误的是（）。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。

投资者的风险容忍度取决于( )。

受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。

房地产投资信托基金的特点不包括( )。

( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。

( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

下列选项中属于权证的基本要素的是( )。

Ⅰ.权证类别

Ⅱ.标的资产

Ⅲ.存续时间

Ⅳ.行权价格

Ⅴ.行权比例

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。

（ ）是资金成本的主要决定因素。

（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。

（ ）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。

开放式基金的设立主体是（ ）。

某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）。

从2008年9月起基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券交易印花税。

目前，我国货币基金的管理费率为（ ）

以下公式正确的是（ ）。

―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。

（ ）的划分没有统一的标准。

基金公司投资交易包括（ ） 。

Ⅰ.形成投资策略

Ⅱ.构建投资组合

Ⅲ.执行交易指令

Ⅳ.绩效评估与组合调整

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（ ）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（ ）。

（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

另类投资通常不包括（ ）。

以技术分析为基础的投资策略,是在否定（ ）前提下的。

普通股的现金流量权是（ ）。

实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

（ ）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。

速动比率的计算公式为（ ）。

（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。

（ ）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。

以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。

期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（ ）。

一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。

（ ）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

以下不属于基金的费用的是（ ）。

以下关于货银对付原则说法错的是（ ）。

（ ）不采用托管人结算模式。

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。

（ ）是基金管理公司的核心业务。

（ ）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

（ ）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。

下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。

以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（ ）。

评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（ ）。

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（ ）。

下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（ ）。

关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（ ）。

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（ ）的收益。

（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（ ）

以下关于基金资产估值，表述正确的是（ ）。

通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（ ）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。

下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。

关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。

（ ）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。

大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。

（ ）是最早产生的期货合约。

（ ）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

（ ）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。

设立证券登记机构必须经（ ）同意。

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（ ）。

（ ）是最大的不动产管理公司

QDII基金产品起点仅为（ ）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。

20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（ ）。

可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

SWIFT是（ ）的缩写。

家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。

下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。

（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

远期合约的交割方式通常采用（ ）。

下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（ ）。

下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（ ）。

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。

（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。

我国以发行证券投资基金方式募集资金（ ）营业税。