债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。

下列选项中属于债券按发行主体分类的是（ ）。

大宗商品的投资方式不包括（ ）。

（ ）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。

Ⅰ.企业资产要素的信息

Ⅱ.长期或短期偿还债务能力

Ⅲ.资本结构是否合理

Ⅴ.企业经营稳健与否

Ⅳ.经营风险的大小以及股东权益结构状况?

现金流量表的基本结构不包括（ ）。

面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（ ）元。

下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（ ）。

影响基金流动性风险的主要因素有（ ）。

Ⅰ.融市场整体的流动性

Ⅱ.证券市场的走势

Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施

Ⅳ.基金类型以及基金持有人结构与行为特征

最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（ ）。

关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。

（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。

封闭式基金一般采用（ ）方式分红。

某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。

下列不属于基础衍生工具的是（ ）。

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。

利润表的构成部分不包括（ ）。

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

市盈率用公式表达为（ ）。

目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。

下列不属于技术分析假定的是（ ）。

美式期权是指( )。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。

( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。

( )在报价驱动市场中处于关键性地位。

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

下列不属于风险调整后收益指标的是( )。

假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为( )天。

关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。

下列不属于金融衍生工具的是( )。

按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。

期货合约的要素包括( )。

Ⅰ.期货品种

Ⅱ.交易单位

Ⅲ.最小变动单位

Ⅳ.最后交易日

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。

另类投资的优点主要有提高收益和（ ）。

（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。

伦敦证券交易所的主要清算周期为（ ）。

假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（ ）。

按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。

（ ）是公司的最高投资决策机构。

目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（ ）。

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（ ）股普通股票。

全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（ ）。

小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（ ）。

（ ）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（ ）。

QDII基金可以投资于（ ）。

下列关于业绩比较基准说法正确的是（ ）

下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。

某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（ ）元。

无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（ ）债券债务。

关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（ ）。

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（ ）。

普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（ ）。

假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（ ）开始计算其权益。

（ ）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

QDII基金产品起点为（ ）元人民币。

下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。

外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（ ）。

风险承担意愿取决于投资者的（ ）。

下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（ ）。

下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（ ）。

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）

股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（ ）的特征。

下列关于可转换债券的说法中，错误的是（ ）。

不属于大额可转让定期存单的特点的是（ ）

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

以下不属于货币市场工具的特点的是（ ）

目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。

一份期权合约的价值等于其（ ）。

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（ ）。

基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（ ）。

保险公司可分为财险公司与（ ）。

下列不属于投资风险的主要因素是（ ）

近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。

目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（ ）。

基金业绩评价的第一步是（ ）。

场内证券交易清算与交收的原则不包括（ ）。

（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（ ）。

通过（ ）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。

期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的某种特定资产的权利。

有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（ ）。

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。