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单选题 （一共99题，共99分）

1.

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为(　)元。

2.

假设企业年初存货是20 000元，年末存货是5 000元，那么年均存货是(　)元。

3.

到期收益率的影响因素主要有(　)。

　　Ⅰ.票面利率

　　Ⅱ.债券市场价格

　　Ⅲ.计息方式

　　Ⅳ.再投资收益率

4.

下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是(　)。

5.

下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有(　)。

6.

股票价格与账面价值的比值被称为(　)。

7.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每(　)对投资者的需求作一次重新的评估。

8.

下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是(　)。

9.

A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为(　)。

10.

实际收益率在名义收益率的基础上扣除了(　)的影响。

11.

切点投资组合的特征不包括(　)。

12.

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是(　)。

13.

反映股票基金风险大小的指标不包括(　)。

14.

所有者权益包括(　)。

　　Ⅰ.股本

　　Ⅱ.资本公积

　　Ⅲ.盈余公积

　　Ⅳ.债务

15.

股票及其他有价证券的(　)是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

16.

下列选项中属于权证的基本要素的是(　)。

　　Ⅰ.权证类别

　　Ⅱ.标的资产

　　Ⅲ.存续时间

　　Ⅳ.行权价格

　　Ⅴ.行权比例

17.

从一般意义上讲，(　)是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

18.

(　)是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

19.

下列关于证券投资风险的说法，错误的是(　)。

20.

.衍生工具的特点不包括(　)。

21.

(　)是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

22.

(　)指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

23.

一般来说，(　)伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

24.

公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是(　)。

25.

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括(　)。

26.

下列关于指数基金的说法，错误的是(　)。

27.

下列关于零息债券的说法，不正确的是(　)。

28.

基金管理费率通常与基金投资风险成(　)。

29.

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是(　)。

30.

人民币合格境外机构投资者，简称为(　)。

31.

期货合约的要素包括(　)。

　　Ⅰ.期货品种

　　Ⅱ.交易单位

　　Ⅲ.最小变动单位

　　Ⅳ.最后交易日

32.

(　)认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

33.

如果一只股票基金的年周转率为(　)，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

34.

股价指数复制方法通常不包括(　)。

35.

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收(　)。

36.

下列属于股票特征的是(　)。

　　Ⅰ.收益性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.永久性

　　Ⅳ.参与性

37.

(　)是股票最基本的特征。

38.

市场利率走低时，以下判断正确的是(　)。

39.

下列不属于最常用的VaR估算方法的是(　)。

40.

下列关于回购协议的说法，错误的是(　)。

41.

保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在(　)。

42.

(　)又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

43.

(　)是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准

44.

下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是(　)。

45.

债券投资面临的风险不包括(　)。

46.

Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是(　)。

47.

下列关于QFII机制的意义，说法正确的是(　)。

48.

(　)是指货币随着时间的推移而发生的增值。

49.

社会保障资金的基本原则为：在保证基金(　)的前提下实现基金资产的增值。

50.

下列不属于远期合约缺点的是(　)。

51.

中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日(　)。

52.

(　)即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

53.

(　)是专门投资于基金的基金产品。

54.

私募股权投资最早在(　)地区产生并得到发展。

55.

行业因素不包括(　)。

56.

(　)是一种最简单的衍生品合约。

57.

某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明(　)。

58.

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是(　)。

59.

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

60.

流动性风险管理的主要措施不包括(　)。

61.

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的(　)或单只债券融入余额超过该只债券发行量(　)起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

62.

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第(　)位的费用。

63.

利润表亦称(　)。

64.

常用的免疫策略不包括(　)。

65.

下列不属于资产项目的是(　)。

66.

对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为(　)。

67.

基金资产中扣除基金所有负债是(　)。

68.

向原有股东配售股份，简称(　)。

69.

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的(　)。

70.

受托人为委托人的利益服务，并且忠实于(　)的利益。

71.

权益乘数的计算方法是(　)。

72.

资产负债表的报告时点通常不包括(　)。

73.

做市商可以分为多元做市商和(　)。

74.

下列关于衍生工具的说法，错误的是(　)。

75.

(　)在报价驱动市场中处于关键性地位。

76.

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在(　)年以上

77.

下列关于随机变量的说法，错误的是(　)。

78.

目前，我国的基金会计核算均已细化到(　)。

79.

非系统性风险的别称不包括(　)。

80.

(　)用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

81.

(　)指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。

82.

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的决定。

83.

《证券监管目标和原则》是由(　)发布的。

84.

关于β系数，以下表述错误的是(　)。

85.

按照(　)分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

86.

下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是(　)。

87.

CAPM利用(　)来描述资产或资产组合的系统风险大小。

88.

在自主权限内，(　)通过交易系统向交易室下达交易指令。

89.

假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为(　)天。

90.

(　)是金融市场中的基本利率，常用St表示。

91.

（ ），又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，它是从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。

92.

下列关于久期的说法，不正确的是(　)。

93.

已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为(　)。

94.

下列不属于企业年金基金投资范围的是(　)。

95.

下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是(　)。

96.

根据基金的分类标准，(　)以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

97.

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为(　)个月。

98.

下列关于期权合约价值的说法，错误的是(　)。

99.

(　)在交易中执行投资者的指令。