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- 有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者
- 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办
- 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公
- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要
- 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。①坚持依法合规，牢
- 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充
- 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂
- 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机