某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告的过程中,了解到近期会有重大利好,告知其父亲购买10000股该行的股票,此行为违反了银行业从业人员职业操守中的( )规定。
- A.熟知业务
- B.信息披露
- C.禁止内幕交易
- D.礼貌服务
正确答案及解析
正确答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》的规定,内幕交易主要包括下列行为:①内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;②内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;③非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。C项,小李属于证券内幕信息知情人,根据内幕信息建议其父亲购买证券,违反了银行业从业人员职业操守中关于禁止内幕交易的相关规定。
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建立垂直化的组织运作机制中,垂直管理线路应为()。
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- A.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理委员会→基层行风险管理部
- B.董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
- C.总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
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下列关于合同成立条件的表述,错误的是( )。
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