基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有()。
- A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.承诺利用基金资产进行利益输送
- D.以低于成本的费用销售基金
- E.挪用基金销售结算资金
正确答案及解析
正确答案
解析
第二十四条规定，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有下列情形：
(1) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(2) 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；
(3) 预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；
(4) 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；
(5) 未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
(6) 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
(7) 在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
(8) 未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
(9) 挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
(10) 利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；
(11) 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
(12) 以低于成本的费用销售基金；
(13) 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；
(14) 中国证监会规定禁止的其他情形。
故本题选A,B,C,D,E。
包含此试题的试卷
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下列关于商业银行销售理财产品，说法错误的是（ ）。
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- A.应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
- B.应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售
- C.在特殊情况下，商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品
- D.商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
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某市拥有500万人口，其中从业人数450万，登记失业人数15万，该市统计部门公布的 失业率应为（ ）。
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- A.3%
- B.3.2%
- C.3.5%
- D.3.8%
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关于违约责任，下列说法错误的是( )。
-
- A.违约责任的承担形式包括违约金责任
- B.违约责任是指当事人违反合同义务所应该承担的民事责任，主要表现为民事责任
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按照我国法定夫妻财产制，夫妻共同财产的范围包括婚姻关系存续期间( )。
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- A.一方或双方劳动所得的收入和购置的财产
- B.一方或双方的知识产权收益
- C.一方或双方继承、受赠的财产或取得的债权
- D.一方或双方的其他合法收入
- E.双方共同设立的企业利润
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下列符合基金销售人员资格及相关要求的有( )。
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- A.建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人
- B.城商行具有基金从业资格的人员不少于20人
- C.邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人
- D.农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
- E.保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人
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