1．调查目的 及时控制疫情蔓延，确定病因（传染源、传播途径、易感染人群及危险因素），以便及时采取针对性措施控制疫情发展。

(1)查明病因，或寻找病因线索及危险因素，为进一步调查提供依据。

(2)控制疾病进一步发展，终止疾病暴发或流行。

(3)预测疾病暴发或流行的发展趋势。

(4)评价控制措施效果。

2．调查内容

(1)个案调查方法：是从整体上对一个研究对象（个案）进行详细考察的方法。一般采用观察（借助感官和仪器）、访谈（以交谈方式）和文献研究（通过书面或声像资料）等方法来收集资料。

用于暴发调查的个案调查，又称个案疫源地调查，是指对单个的病例及其家庭（居所）和周围环境进行现场调查和有关处理措施，查明病例发生的原因和疫源地的情况，以便预防续发病例和控制疫情。调查步骤包括核实诊断、进行必要的卫生处理，追查传染源及传播途径，确定向外传播的条件和范围，采集和送检有关的标本，分析资料和撰写报告。

需要注意的是：常年进行的对特殊病例的逐一调查，只能称为一般的"病例调查"，在这一般的流行病学调查中也要涉及，不属于个案调查的范畴。如果将两者混淆，就忽略了个案调查的真正意义。

(2)描述流行病学方法：包括横断面调查（患病率或感染率）以及回顾或前瞻性纵向调查（发病率或感染发生率）。描述流行或暴发的特征：①人群组特征，年龄、性别及职业等；②时间特征，绘出流行曲线或直方图；③地区特征，即根据居住地或工作地点（与暴露有关）绘出病例标点地图(spot map)或发病或感染密度图（直接表示发病率）。

(3)分析流行病学方法：①病例对照研究：流行或暴发中的发病样本为病例组，未发病样本为对照组，比较两组可能的暴露因素的差异，推断传染源或传播途径。②队列研究：以可能的暴露因素回顾性分组（历史队列），比较两组目前新发病的情况，确定可能的危险因素。

(4)实验（干预）流行病学方法：在多数情况下，首先根据经验采取常规初步措施，然后在暴发调查过程中不断修正。暴发调查中的干预主要是实用性的，因为情况紧急，以及由于伦理的原因也不太可能设对照，所以研究性往往不强。

3．调查表设计

(1)调查表编写的原则

1)突出所调查疾病的特征：一定要反映出该病的特征，包括临床特征、流行病学特征等。

2)调查项目范围合理适当：根据调查目的和最后报告中需要的结果，考虑调查表中应包括哪些信息，根据所需信息来设计调查问题。每一个调查条目必须有明确的目的，不是可有可无的，编写者必须自问要通过调查得到什么？每一个调查条目能起到什么作用？各个问题能否得到相应的结果？

3)尽可能使用标准问题，与有关业务人员取得共识；用词简洁，易为应答者理解；

一般采用封闭式问题，尽量用客观和定量的指标。

4)需要预调查：调查表设计完成后，在进行大规模人群调查前，需进行预调查，以对调查表中不合适的内容进行调整和修改。

(2)调查表内容：包括一般情况、临床表现、流行病学调查、环境状况、已采取的防疫措施、转归、最终诊断、分析与小结、调查员及调查日期等。一般调查表均包括以上内容，但不同疾病的调查表侧重点有所不同。如疫苗相关疾病注重疫苗预防接种史调查，肠道传染病侧重饮食饮水、生活卫生及粪便处理等方面。总结起来应包括如下部分：

1)一般项目：姓名、性别、年龄、职业、住址和T作单位等。

2)临床部分：发病日期、症状、体征和化验等。这些内容是为了核实诊断用。

3)流行病学部分：病前接触史，可能受到感染的日期和地点，传染源，传播途径及易感接触者，预防接种史等。

4)预防控制措施部分：传染源、传播途径及易感者的措施等。

5)调查日期、调查人、审查人等。

附：调查表设计示例

一般情况资料收集表

1．暴发点名称（地区或单位）____

2．暴发点总人口数____，男____人，女____人

3．人口构成（根据需要分年龄组）____

4．首例患者出现时间____年____月____日，报告时间____年____月____日，开始调查处理时间____年____月____日

5．截止到本次调查时已发生病例数____人，死亡人

6．发病升高时间____月____日，发病患者数____人

7．本次暴发疫情分布情况

7.1男____人，女____人

7.2发病年龄（岁）：成人____人，儿童____人

7.3患者的职业分布（根据本次暴发疫情情况而定）____

7.4疫情在本地区（或单位）的分布情况（哪些单位多？哪些单位少或没有？）____

7.5周围邻近地区（或单位）有无类似疫情____

8．该地区（或单位）过去有无类似病例发生？有、无。时间及发病患者数____

水源性暴发疫情资料收集表

1．暴发地点名称____

2．暴发地点人口数____

3．暴发地点人口构成（按需要分年龄段、性别等收集）____

4．暴发地区饮用水源：井水（大口井、手压井及其他）、塘水、河水、自来水

5．受污染水源类型________，病原体名称____

6．水源阳性首次检出时间____年____月____日，末次检出时间____年____月____日

7．饮用该阳性水源人数（根据需要分年龄段、性别等收集）____

8．追踪调查人数____，其中：发病患者数____，病原确诊人数____，血清学确诊人数____，病原携带者人数____，临床确诊人数____，死亡人数

9．首例患者发生时间____年____月____日，发病高峰时间____年____月_____日，末例患者发生时间____年____月____日

10.暴发地区内饮用其他水源人数____，发病：有、无，发病患者数____人

11.阳性水源首次消毒时间____年____月____日，维持消毒时间____天

12.阳性水源首次转阴时间____年____月____日

13.水源污染可能原因（根据其他专题调查综合分析）____

4．调查步骤现场流行病学调查的基本思路是：①核实诊断或问题并确立流行存在；②描述流行的分布特征；③形成并检验有关流行因素的假设；④获得结论并采取进一步的控制措施。下面对暴发调查的工作步骤做阐述。

(1)调查前获取初步信息：在开始现场调查前，除了组建调查组以及准备调查表和物资设备等，流行病学工作者还期望得到如下信息。这些信息可以与有关方面通过电话联系获得。

1)可能的诊断，包括可以证实诊断的症状学和实验室资料。

2)流行的确已经发生，通过以下资料证实：已知病例数，以估计问题的严重程度，病例在人群组、地点和发生时间上的分布，初步估计发病率，疾病在当地的趋势，相似的事件是否在过去发生，相似的疾病有否在邻近区域出现过。

3)确定当地可获得的有助于调查的资源，包括人员、现场和实验室设备、办公空间和车辆等。

4)确定当地需要哪些帮助。

5)复习最新文献和背景资料。

(2)进入现场收集发病和暴露信息

1)向当地主管或有关部门联系接洽，以取得他们的支持和合作。

2)再次核实诊断或诊断不明的问题，这需要访视病例，向有关专家咨询，明确病例的临床特征，收集和处理诊断标本，以及了解当地同时有哪些疾病发生（判定有否误诊）等。

3)确认流行是否发生，需要排除以下假象：人口增加引起病例数增加，但发病率（侵袭率）并未增加；误诊、重复报告、新诊断程序敏感性增加、漏报减少、老病例误做新病例等，使得报告病例数增加；常年水平的季节波动，可以同往年相同季节的发病率比较，简单的不同时间的病例数报告，而不是基于人群的发病率比较；特别调查和减少漏报，将可能使发病率高于通常报告发病率，导致所谓的"虚构流行"。

4)获得描述疾病的发病率资料，通过病例调查表获得病例（分子）的资料，通过人口调查数据获得总人群（分母）的资料，发病率结合病死率资料可判断流行的严重程度。病例调查表应包括如下信息：①个人资料：姓名、年龄、性别、民族、住址、居住年限和职业等；②临床资料：发作、住院、痊愈或死亡的日期，诊断依据（疾病症状和体征，实验室检查结果），疾病目前结局；③流行病学资料：既往史、接种史、接触史、可能暴露的日期、可能的传染源或传播途径等；④处理措施：临床治疗情况，预防处理情况等。

5)调查环境、相关事件和可疑标本等，获得有关暴露因素的资料。

(3)初步分析资料并提出假设

1)分析病例的个人特征：这些特征包括年龄、性别、民族、职业、当地居住年限、饮食史和最近活动等。

2)分析病例与非病例的地点分布：地点包括居住地、工作地、疾病发生地、娱乐地、学校或餐厅等。可以从相关部门或渠道获得不同背景的地图。

3)分析病例的时间分布，绘出流行曲线：①流行曲线的解释：急剧升高的流行曲线常常意味着单次暴露，因为多数人集中发病，往前推一个潜伏期，暴露时间也较集中。如果流行曲线有几个波峰，表明同源流行可能有几次暴露，蔓延流行病例成批（分代）出现，甚或有几个致病因子等。漏报、未识别和未报告病例可能歪曲流行曲线的真实情况。流行曲线的下降意味着感染来源的移走、易感者的减少或采取了控制措施等。流行曲线的延续可能表明对起始感染来源或携带者的持续暴露。②病例的时间与地点分布的结合：在病例标点地图上，将不同时段发病的病例用不同的颜色表示，可很好地呈现病例在空间上扩散的时间关系。

4)分析病例的暴露来源：广泛的食品来源和遥远旅行的便利，常常需要考虑远期和近期的暴露，这又取决于疾病的潜伏期、人群的流动性以及食品和饮水的供应来源等。一般在病例发病日前的最长与最短潜伏期之间（以常见潜伏期为重点期间），去寻找曾接触的可能传染源。对于人或动物传染源，还需要警惕传染源可能没有发病，这就有必要用特殊检查技术来发现隐性感染，这些技术包括免疫学（抗原或抗体）、微生物学（形态或培养）或X线检查（疾病状况如肺结核）等。如果传播涉及生物媒介，还要调查潜伏期内生物媒介的孳生情况。

5)建立流行的病因假设：根据病例关于可能暴露的特征或经历，结合社区环境调查等，就可以得出流行的初步病因假设。

(4)进一步收集和分析资料以确证假设

1)进一步收集资料：如查明未曾发现的病例（轻型病例、漏报病例和接触者等）以及更详尽的实验室检验等。

2)用病例对照研究和回顾性队列研究分析资料，做出结论。

(5)提出和采取控制措施

1)根据调查结论提出相应控制措施，对早期的应急措施做以调整或补正。

2)采取控制措施并评价其效果：可用日发病率下降作为暴发得到逐步控制的指标。对于当前暴发事件，更多的是早期的应急性控制措施，以及针对病例的治疗和管理。在暴发调查后期的控制措施，主要是"亡羊补牢"，预防今后当地或其他地区再次发生类似事件。

(6)撰写总结报告：总结经验教训，以防止今后类似事件的发生。以技术报告形式发表可为专业人员提供参考文献，以工作报告形式提交可为政府或卫生部门提供决策依据。按调查时间过程来分，还可以分为：发生报告（初步核实后汇报）、进程或阶段报告以及总结报告。