下列关于证券管理相关知识的说法,错误的是( )。
- A.证券法中明文规定证券从业人员不得从事股票买卖等相关业务
- B.国有独资企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
- C.证券经营机构的设立需获得严格的市场准入和许可证制度审批
- D.设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币,但可为非实缴货币资本
正确答案及解析
正确答案
解析
本题考查微观经济。
A项正确,根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》第四十条:证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
B项正确,根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》第六十条:国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。
C项正确,根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》第一百一十九条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
D项错误,根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》第一百二十条:经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券融资融券;
(六)证券做市交易;
(七)证券自营;
(八)其他证券业务。
同时根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》第一百二十一条:证券公司经营本法第一百二十条第一款第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(八)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(八)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。
本题为选非题,故正确答案为D。
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