在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。
Ⅰ.公司发生违法违规行为的
Ⅱ.公司监事会认为必要的
Ⅲ.监管部门或自律组织要求的
Ⅳ.公司业务部门认为需要的
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
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