股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．罚款
Ⅳ．没收违法所得
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：
（1）责令改正；（2）监管谈话；（3）出具警示函；（4）公开谴责。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
题干问的行政监管措施不包括，Ⅲ、Ⅳ属于行政处罚，故本题选C。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
基金合同特别约定的事项不包括（ ）。
-
- A.基金运作方式
- B.基金当事人的权利和义务
- C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
- D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
- 查看答案
下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
-
- A.指数基金
- B.债券基金
- C.股票基金
- D.货币市场基金
- 查看答案
下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。
-
- A.个人独资企业设立时，不需要有投资人申报的出资
- B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
- C.个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任
- D.个人独资企业不需要固定的经营场所
- 查看答案
（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。
-
- A.当日
- B.2日
- C.3日
- D.7日
- 查看答案
（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
-
- A.管理基金投资者基金份额账户
- B.基金资产估值
- C.对基金投资者的申购、赎回进行确认
- D.保管基金投资者名册
- 查看答案