根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。
- A.投资冷静期，回访确认
- B.特定对象确定，投资者适当性匹配
- C.官网在线推介，披露基金信息
- D.基金风险揭示，合格投资者确认
正确答案及解析
正确答案
C
解析
股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：
（1）特定对象确定。
（2）投资者风险等级划分。
（3）基金风险类型评估。
（4）投资者适当性匹配。
（5）基金风险揭示。
（6）合格投资者确认。
（7）投资冷静期。
（8）回访确认。
故本题选C。
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我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件。
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- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.中国基金业协会
- D.中国人民银行
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一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是金融市场上进行交易的载体。
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- A.政府
- B.中央银行
- C.金融机构
- D.金融工具
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股权投资基金的（ ）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
I运作模式
II利益分配方式
III内部组织机构的设置
IV基金生命周期中的现金流模式
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- A.I、II、III
- B.I、II、IV
- C.I、III、IV
- D.I、II、III、IV
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金融资产分为（ ）。
①货币类金融资产②股权类金融资产
③债券类金融资产④债权类金融资产
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.③④
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