（2021年12月真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
I在证监 会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II.向客户传递商品期货行情信息
III紧急情况下代客户实施平仓操作
IV.向客户提供期货交易终端
- A.I、IV
- B.II、III
- C.I、III
- D.I、II、IV
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司有下列行为之一的，按 照 《期货交易管理条例》 第七十条进行处罚 ：
(1 ) 未经许可擅自开展介绍业务；
(2 ) 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
(3 ) 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
(4 ) 收付、存取或者划转期货保证金；
(5 ) 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
(6 ) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
(7 ) 代客户下达交易指令；
(8 ) 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
(9 ) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
(10) 未将财务、人 员 、经营场所与期货公司分开隔离；
(11) 拒 绝 、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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