(2021年12月真题)证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
- A.证券公司不再执行此指引的要求
- B.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
- C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
- D.证券公司应该向人民银行报告
正确答案及解析
正确答案
A
解析
如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》 及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行》 要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施 应对洗钱风险。向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险、证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。
你可能感兴趣的试题
(2021年真题)根据现代风险管理基本理念,下列关于金融机构风险管理的说法,错误的是(??)
-
- A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面,超越了保驾护航的范畴
- B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险,并实现风险换收益
- C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
- D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
- 查看答案
(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有( )
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少,债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高,贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
-
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 查看答案
(2020年真题)下列关于开立证券账户的说法,正确的有( )
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
-
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 查看答案
(2020年真题)股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。
-
- A.每股收益
- B.市盈率
- C.股本总额
- D.股价或市值
- 查看答案
(2020年真题)对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为( )。
-
- A.优先股股东无表决权
- B.优先股股东股息分派优先
- C.优先股股东剩余资产分配优先
- D.优先股的股息率固定
- 查看答案