下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（ ）。
①.当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部
②.在美国，商品期货交易委员会负责监管期货和期权市场
③.美国国会于1986年通过的《政府债券法案》赋予财政部监管整个政府债券市场的职责
④.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局、银行业监理处、证券及期货事务监察委员会和保险业监理处
- A.①②④
- B.②③④
- C.①③
- D.①④
正确答案及解析
正确答案
解析
英国全面调整监管机构设置：在英格兰银行下设金融政策委员会（FPC），负责宏观审慎管理；撤销FSA，在英格兰银行下设审慎监管局（PRA），与单独设立的金融行为局（FCA）共同负责微观审慎监管（①错误）中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业（④错误）。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
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- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
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- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
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- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
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- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
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