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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有(  )。

Ⅰ 公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+

Ⅱ 资产支持证券

Ⅲ 非公开发行的可交换公司债券

Ⅳ 地方政府债券

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ
  • E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案及解析

正确答案
D
解析

《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》第8条规定,合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券,但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易:

①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券);

②非公开发行的公司债券、企业债券;

③资产支持证券;

④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。

本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买入。

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东认购及交易该发行人发行的公司债券,资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证券,不受本办法第六条规定的合格投资者条件的限制。

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单选题

英国本土甲公司拟收购张某所控制的下列中国境内同行业企业乙公司、丙公司、丁公司及戌公司中的一家或几家公司的控股权。甲公司与该4家公司最近一个会计年度的主要财务数据如下表所示(单位:亿元人民币),甲公司与张某无关联关系。不考虑其他因素,下列说法错误的有( )。

保荐代表人胜任能力,押题密卷,2022年08月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷3

Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查

Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查

Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查

Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查

Ⅴ 若经初步核算达到申报标准,甲公司应当在集中协议签署前向商务主管部门提出经营者集中申报

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法,正确的有( )。

Ⅰ 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存

Ⅱ 会议记录由董事会秘书负责

Ⅲ 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名

Ⅳ 会议记录保存期限不少于5年

  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

下列各项,能够引起所有者权益总额变化的是(  )。

Ⅰ.以资本公积转增资本

Ⅱ.增发新股

Ⅲ.向股东支付已宣告分派的现金股利

Ⅳ.以盈余公积弥补亏损

  • A.Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有( )。

Ⅰ 注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期1年

Ⅱ 企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年

Ⅲ 首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件

Ⅳ 注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加

Ⅴ 2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

公司非公开发行优先股,具有合格投资者资格的有( )。

Ⅰ QFII

Ⅱ 民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上

Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事

Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

Ⅴ 证券公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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