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公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为( )。

  • A.不公平地对待其管理的不同基金财产
  • B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
  • C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
  • D.侵占、挪用基金财产

正确答案及解析

正确答案
C
解析

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。

①.未按照要求提供有关情况

②.缺乏风险承担能力

③.从事证券交易时间不足1年

④.本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人

  • A.③④
  • B.①②③④
  • C.②③
  • D.①②④
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单选题

证券公司从事证券自营业务的,应建立健全( )的投资决策与授权机制。

①.民主集中

②.相对集中

③.权责统一

④.权责分离

  • A.②③
  • B.①④
  • C.②④
  • D.①③
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单选题

证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。

①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

②.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

  • A.①②③
  • B.①②③④
  • C.①②④
  • D.③④
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单选题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。

①.证券研究报告

②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩

④.基于证券研究报告形成的投资分析意见

  • A.①③④
  • B.①②
  • C.①②④
  • D.②④
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单选题

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东( )的出资额。

  • A.实缴
  • B.认缴
  • C.约定
  • D.认购
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