公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为( )。
- A.不公平地对待其管理的不同基金财产
- B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
- C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
- D.侵占、挪用基金财产
正确答案及解析
正确答案
解析
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。
①.未按照要求提供有关情况
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③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人
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- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
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证券公司从事证券自营业务的,应建立健全( )的投资决策与授权机制。
①.民主集中
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④.权责分离
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- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
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证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
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- A.①③④
- B.①②
- C.①②④
- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东( )的出资额。
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- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
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