中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。
①.监管谈话，重点关注
②.责令进行业务学习、出具警示函
③.没收违法所得
④.责令公开说明、认定为不适当人选
- A.①③④
- B.①②④
- C.③④
- D.①③
正确答案及解析
正确答案
解析
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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证券公司分支机构，包括（ ）。
①.从事业务经营的分公司
②.证券营业部
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- A.①②
- B.②③④
- C.①②③④
- D.③④
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①.完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益
②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一
③.健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害
④.是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益
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- A.②③④
- B.①③④
- C.①②③
- D.①②④
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.①④
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①.受托从事的介绍业务范围
②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③.客户开户和交易流程、出入金流程
④.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
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- A.①②③④
- B.②③
- C.②③④
- D.①④
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①.动态的净资本监控机制
②.逐级问责制度
③.隔离墙制度
④.危机处理机制
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- A.①②④
- B.②③
- C.①③
- D.①②③④
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