根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
- A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
- B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
- C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
- D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
正确答案及解析
正确答案
解析
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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证券公司分支机构，包括（ ）。
①.从事业务经营的分公司
②.证券营业部
③.证券公司子公司
④.期货子公司
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- A.①②
- B.②③④
- C.①②③④
- D.③④
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证券行业文化建设要素中，平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础，其内涵包括（ ）。
①.完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益
②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一
③.健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害
④.是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益
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- A.②③④
- B.①③④
- C.①②③
- D.①②④
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。
①.保险公司从业人员可以构成该罪主体
②.该罪和内幕交易罪的信息范围相同
③.该罪主观方面包括故意和过失
④.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.①④
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从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。
①.受托从事的介绍业务范围
②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③.客户开户和交易流程、出入金流程
④.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
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- A.①②③④
- B.②③
- C.②③④
- D.①④
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①.动态的净资本监控机制
②.逐级问责制度
③.隔离墙制度
④.危机处理机制
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- A.①②④
- B.②③
- C.①③
- D.①②③④
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