下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。
- A.借入或募集资金有合理用途
- B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%
- C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
- D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
一是借入或募集资金有合理用途。
二是次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。
三是借入或发行次级债数额应符合相关规定：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
四是募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
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- A.①③④
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- C.①②③④
- D.②③④
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- A.①②
- B.①③
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①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
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④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
-
- A.①③
- B.①④
- C.②④
- D.②③
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规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
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- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.②③④
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
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- A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C.全体股东所持表决权的1/2以上
- D.全体股东所持表决权的2/3以上
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