下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().
- A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制
- B.一般来说， 相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度
- C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
- D.个人投资者作为金融市场的主要参与者， 其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义
正确答案及解析
正确答案
解析
发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展， 健全金融市场运行机制。机构投资者可以在不同金融市场进行资产配置，平衡各类金融市场之间的资金流动与分配，促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展。同时，由于机构投资者具有专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币政策传导机制，促进利率市场化进程，健全金融市场的运行机制。
机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行。
机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。
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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
①投资目标与范围②基金风险水平
③基金规模④时期选择
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- A.①③④
- B.①②③
- C.①②③④
- D.②③④
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下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的
④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.②④
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下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差
④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
-
- A.①③
- B.①④
- C.②④
- D.②③
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规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险
②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护
④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间
⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期
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- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.②③④
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
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- A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C.全体股东所持表决权的1/2以上
- D.全体股东所持表决权的2/3以上
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