下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().
I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人
III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV.资产管理计划存续期届满且不展期
- A.I、II、III、IV
- B.II、III
- C.I、II、IV
- D.I、III、IV
正确答案及解析
正确答案
解析
有下列情形之一的。资产管理计划应当终止∶
1.资产管理计划存续期届满且不展期。
2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。
3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宜告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
4.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。
5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。
6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金 业协会备案，并抄报中愿证监会相关派出机构
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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
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- A.①③④
- B.①②③
- C.①②③④
- D.②③④
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-
- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.②④
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下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差
④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
-
- A.①③
- B.①④
- C.②④
- D.②③
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规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险
②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递
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⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期
-
- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.②③④
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
-
- A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C.全体股东所持表决权的1/2以上
- D.全体股东所持表决权的2/3以上
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