下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。
I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则
II.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基企业协会批准
III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
- A.I、II、III
- B.I、II、IV
- C.I、III、IV
- D.II、III
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平 、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
①投资目标与范围②基金风险水平
③基金规模④时期选择
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- A.①③④
- B.①②③
- C.①②③④
- D.②③④
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下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
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-
- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.②④
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下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差
④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
-
- A.①③
- B.①④
- C.②④
- D.②③
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规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险
②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护
④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间
⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期
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- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.②③④
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
-
- A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C.全体股东所持表决权的1/2以上
- D.全体股东所持表决权的2/3以上
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