下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()
- A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查
- B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限
- C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档
- D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准
正确答案及解析
正确答案
解析
1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明
确授权的业务专用章，并以书面或电子形式集中存挡。
2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集 中度及价格偏离度等指标.实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。
3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。
4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
①投资目标与范围②基金风险水平
③基金规模④时期选择
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- A.①③④
- B.①②③
- C.①②③④
- D.②③④
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下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的
④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.②④
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下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差
④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
-
- A.①③
- B.①④
- C.②④
- D.②③
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规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险
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⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期
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- A.①②③④⑤
- B.①②③④
- C.②③④⑤
- D.②③④
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上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
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- A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C.全体股东所持表决权的1/2以上
- D.全体股东所持表决权的2/3以上
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