基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（ ）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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下列情形中，需缴纳所得税的是()。
Ⅰ．居民企业之间的股息、红利收益
Ⅱ．公司型投资者以股息红利形式获得的分配
Ⅲ．投资者就其投入资本取得的各类所得
Ⅳ．基金管理人取得的管理费和业绩报酬
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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以()形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
Ⅰ．合伙企业
Ⅱ．契约
Ⅲ．有限公司型基金
Ⅳ．股份公司型基金
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是（）。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
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- A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
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在尽职调查的方法中，二手资料调查的方法有()。
Ⅰ．查找
Ⅱ．索讨
Ⅲ．购买
Ⅳ．交换
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- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券投资基金法》的要求，信托(契约)型基金合同应包括（）等内容。
Ⅰ．交易及清算交收安排
Ⅱ．基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．基金合同的效力、变更、解除与终止
Ⅳ．基金份额持有人大会及日常机构
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- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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