依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括( )。
- A.及时办理基金清算,交割事宜
- B.召集基金份额持有人大会
- C.办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜
- D.计算并公告基金资产净值
正确答案及解析
正确答案
A
解析
基金管理人的职责主要有:
1,依法筹集基金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购,赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金。财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制中期和年度基金报告:
7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格:
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;:
9.召集基金分额持有人大会;
你可能感兴趣的试题
基金销售机构在履行程序后,可以对以下哪种或哪些费用进行打折 ()
I.认购费
II.申购费
III.销售服务费
IV.赎回费
-
- A.I、ll
- B.II
- C.II、 III、IV
- D.II、IV
- 查看答案
关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()
-
- A.公募基金的销售
- B.公募基金的投资决策
- C.公募基金的销售支付
- D.公募基金的份额登记
- 查看答案
证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金()。
-
- A.有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
- B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
- C.有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化
- D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构
- 查看答案
基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。
-
- A.口头说明
- B.重新提交注册申请
- C.提交延期申请
- D.备案
- 查看答案
某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是() 问题。
-
- A.控制活动
- B.风险评估
- C.信息沟通
- D.控制环境
- 查看答案