证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( ),对其业务范围进行调整。
Ⅰ.内部控制水平
Ⅱ.合规程度
Ⅲ.对外投资情况
Ⅳ.专业人员数量
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案及解析
正确答案
B
解析
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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- A.甲企业由60名合伙人设立
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③部门规章及规范性文件
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- A.①②③
- B.②③④
- C.①③④
- D.①②③④
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