证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
Ⅰ.严格内部审批程序
Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ.制定风险控制措施
Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：
?1.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。（Ⅰ正确）
?2.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。（Ⅱ错误，不是与中国证券业协会沟通）
?3.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。（Ⅲ正确）
?4.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。（Ⅳ正确）故本题选择D选项。
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