下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责
Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责
Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责
Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
解析
证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责
证券公司董事会审议批准年度合规报告；（Ⅰ正确）
证券公司的监事会或者监事对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（Ⅱ正确）
证券公司经营管理主要负责人组织制定公司规章制度，并监督其实施；（Ⅲ正确）
下属各单位负责人在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化。（Ⅳ正确）
故本题选择B选项。
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- D.③④
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- A.①②④
- B.②③
- C.①③
- D.①②③④
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