根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。
- A.注销登记
- B.中止登记
- C.联合惩戒
- D.终生追责
正确答案及解析
正确答案
A
解析
考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的,协会予以中止登记从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的,协会予以注销登记。
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按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是( )。
①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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- B.②③
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