证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
- A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
- B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
- C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
- D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
正确答案及解析
正确答案
A
解析
本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。新版章节练习，考前压卷，， D项，应为5个工作日。
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按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。
①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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- A.①
- B.②③
- C.②
- D.①④
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- A.甲企业由60名合伙人设立
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- A.30
- B.40
- C.50
- D.100
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- A.3万充以上30万元以下
- B.20万元以上200万元以下
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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
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- A.10
- B.30
- C.50
- D.60
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