题目详情

证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中,接管组行使的职责包括( )。

①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料

②清查证券公司风险,依法保全、追收资产

③控制证券公司风险,提出风险化解方案

④核查证券公司有关人员的违法行为

  • A.①②③④
  • B.②③
  • C.①②③
  • D.①④

正确答案及解析

正确答案
A
解析

本题考查证券公司风险处置措施中的行政接管的相关规定。接管组自接管之日行使下列职责:接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;决定证券公司的管理事务;保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度;清查证券公司风险,依法保全、追收资产;控制证券公司风险,提出风险化解方案;核查证券公司有关人员的违法行为;证券监管机构要求履行的其他职责。

你可能感兴趣的试题

单选题

按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是( )。

①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员

②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员

③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

  • A.①
  • B.②③
  • C.②
  • D.①④
查看答案
单选题

甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是(  )。

  • A.甲企业由60名合伙人设立
  • B.甲企业有5名普通合伙人
  • C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
  • D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
查看答案
单选题

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于(  )万元。

  • A.30
  • B.40
  • C.50
  • D.100
查看答案
单选题

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )下的罚款。

  • A.3万充以上30万元以下
  • B.20万元以上200万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.50万元以上500万元以下
查看答案
单选题

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上(  )万元以下的罚款。

  • A.10
  • B.30
  • C.50
  • D.60
查看答案

相关题库更多 +