有关证券的代销、包销说法，错误的是（ ）。
- A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查
- D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
正确答案及解析
正确答案
A
解析
本题考查证券的销售。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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下列说法错误的是（ ）。
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- A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。
①公开出版资料
②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真
③海报、户外广告
④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
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- A.①②③
- B.①③④
- C.①②④
- D.①②③④
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规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
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- A.①②③
- B.②③④
- C.①②③④
- D.①②④
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从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
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- A.①②③
- B.②③④
- C.①②④
- D.①②③④
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在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
①《证券投资基金法》
②《公司法》
③《合伙企业法》
④《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
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- A.①②③
- B.①③④
- C.①②④
- D.①②③④
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