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在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的,发行人负有刑事责任,下列说法中错误的是( )。

  • A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
  • B.单位犯上述罪的,只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
  • C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
  • D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处5年以上有期徒刑,并处罚金

正确答案及解析

正确答案
B
解析

本题考查《刑法》第一百六十条的规定。单位犯上述罪的,对单位判处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照《刑法》第一百六十条第一款的规定处罚。

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单选题

影响我国金融市场运行的因素有()。

Ⅰ.经济因素,如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

Ⅱ.信息技术的发展程度

Ⅲ.投资者的心理预期

Ⅳ.文化因素

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ
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单选题

投资者投资优先股的好处在于()。

Ⅰ.优先股股息固定,有债券特性,优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序,保护自己的权益

Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产,因而投资风险相对较小,为一种较安全的投资对象

Ⅲ.优先股股息固定,投资者投资优先股收入稳定,可以作中长线投资

Ⅳ.优先股因收入稳定,二级市场价格波动小,风险较低,优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益

  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ
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单选题

下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()

Ⅰ.封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资

Ⅱ.根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配

Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资

  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅳ
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单选题

关于我国基金发展的说法,正确的有().

I.在早期探索阶段,我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征

II.我国开放式基金的出现先于封闭式基金

II.在创新发展阶段,我国基金产品创新层出不穷,包括LOF基金、ETF基金、分级基金、QDII基金等

IV.目前香港成立的基金可以向内地销售,内地成立的基金也可以进入香港市场

  • A.II、III
  • B.I、III、IV
  • C.I、II、IV
  • D.I、III
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单选题

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出,证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。

I.确定经营计划和业务规模

II.确定自营投资规模限额

III.开展重大创新业务

IV.承担重大包销责任

  • A.I、II
  • B.I、II、III、IV
  • C.II、III
  • D.I、III、IV
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