按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
- A.责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
- B.给予警告;10万元以上100万元以下
- C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
- D.责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
正确答案及解析
正确答案
A
解析
本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
你可能感兴趣的试题
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
-
- A.甲企业由60名合伙人设立
- B.甲企业有5名普通合伙人
- C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
- D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
- 查看答案
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
-
- A.30
- B.40
- C.50
- D.100
- 查看答案
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
-
- A.3万充以上30万元以下
- B.20万元以上200万元以下
- C.30万元以上60万元以下
- D.50万元以上500万元以下
- 查看答案
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
-
- A.10
- B.30
- C.50
- D.60
- 查看答案
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
-
- A.①②③
- B.②③④
- C.①③④
- D.①②③④
- 查看答案