证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责,确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是( )。
- A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
- B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督
- C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作
- D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议
正确答案及解析
正确答案
C
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会应当至少每年举行一次全面的内部控制检查评价工作。
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甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
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- A.甲企业由60名合伙人设立
- B.甲企业有5名普通合伙人
- C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
- D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
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合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
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- B.20万元以上200万元以下
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- D.50万元以上500万元以下
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- C.50
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证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
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- A.①②③
- B.②③④
- C.①③④
- D.①②③④
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