题目详情

国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。

Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查

Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查

Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案及解析

正确答案
D
解析

根据《证券公司监督管理条例》规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

(2021年真题)根据现代风险管理基本理念,下列关于金融机构风险管理的说法,错误的是(??)

  • A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面,超越了保驾护航的范畴
  • B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险,并实现风险换收益
  • C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
  • D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
查看答案
单选题

(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有(  )

Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少,债务负担和违约概率较大

Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高,贷款的风险越高

Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素

Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅳ
查看答案
单选题

(2020年真题)下列关于开立证券账户的说法,正确的有(  )

Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则

Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则

Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户

Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
单选题

(2020年真题)股价指数是指将计算期的(  )与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。

  • A.每股收益
  • B.市盈率
  • C.股本总额
  • D.股价或市值
查看答案
单选题

(2020年真题)对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为(  )。

  • A.优先股股东无表决权
  • B.优先股股东股息分派优先
  • C.优先股股东剩余资产分配优先
  • D.优先股的股息率固定
查看答案

相关题库更多 +