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根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定,下列属于证券经纪人不得有的行为是( )。

Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等

Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案及解析

正确答案
A
解析

按照《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜(Ⅱ、Ⅲ项);②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(Ⅰ项)。等等。

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