“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
- A.财务状况
- B.投资目标
- C.风险偏好及可承受的损失
- D.自然人的家庭成员情况
正确答案及解析
正确答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
你可能感兴趣的试题
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
-
- A.甲企业由60名合伙人设立
- B.甲企业有5名普通合伙人
- C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
- D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
- 查看答案
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
-
- A.30
- B.40
- C.50
- D.100
- 查看答案
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
-
- A.3万充以上30万元以下
- B.20万元以上200万元以下
- C.30万元以上60万元以下
- D.50万元以上500万元以下
- 查看答案
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
-
- A.10
- B.30
- C.50
- D.60
- 查看答案
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
-
- A.①②③
- B.②③④
- C.①③④
- D.①②③④
- 查看答案