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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。

  • A.财务状况
  • B.投资目标
  • C.风险偏好及可承受的损失
  • D.自然人的家庭成员情况

正确答案及解析

正确答案
D
解析

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息

(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标

(5)风险偏好及可承受的损失;

(6)诚信记录

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

包含此试题的试卷

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是(  )。

  • A.甲企业由60名合伙人设立
  • B.甲企业有5名普通合伙人
  • C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
  • D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
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单选题

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于(  )万元。

  • A.30
  • B.40
  • C.50
  • D.100
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单选题

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )下的罚款。

  • A.3万充以上30万元以下
  • B.20万元以上200万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.50万元以上500万元以下
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单选题

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上(  )万元以下的罚款。

  • A.10
  • B.30
  • C.50
  • D.60
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单选题

证券法法律体系的组成包括(  )。

①法律:包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①③④
  • D.①②③④
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