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• 2021年4月《金融市场基础知识》真题

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单选题

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（ ）。

• A.正确
• B.不正确，应该为临时报告
• C.不正确，应当为年度报告
• D.无相关规定

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单选题

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

• A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
• B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
• C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
• D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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单选题

公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。

• A.不必要记载事项
• B.绝对必要记载事项
• C.相对必要记载事项
• D.任意记载事项

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单选题

公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。

①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

②具备健全且运行良好的组织机构

第一章证券市场基本法律法规|47

③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

④国务院规定的其他条件

• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②④

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单选题

现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（ ）。

①证券公司风险处置方式②破产清算和重整

③监督协调④法律责任

• A.①②③
• B.①②③④
• C.③④
• D.②③

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• 证券市场基本法律法规