下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（ ）
Ⅰ、2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》
Ⅱ、提供国际保险界交流平台是IAIS发挥重要作用的重要方面
Ⅲ、《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平，高效和透明，减少风险。
Ⅳ、中国证券业协会是IOSCO的正式会员
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案及解析
正确答案
解析
Ⅰ正确，2017年12月8日巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》。
Ⅱ正确，当前IAIS主要在三个方面发挥着重要作用：一是制定国际保险监管规则；二是发布国际保险最新动态；三是提供国际保险界交流平台。
Ⅲ错误，《证券监管目标与原则》是IOSCO的纲领性文件，于1998年首次发布，最新一次于2017年修订。文件确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平、高效和透明，减少系统性风险。
Ⅳ错误，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会是IOSCO的附属会员。
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①.未按照要求提供有关情况
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- A.③④
- B.①②③④
- C.②③
- D.①②④
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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
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- A.②③
- B.①④
- C.②④
- D.①③
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
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- A.①②③
- B.①②③④
- C.①②④
- D.③④
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
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④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
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- A.①③④
- B.①②
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- D.②④
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
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- A.实缴
- B.认缴
- C.约定
- D.认购
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