题目详情

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括(  )。

Ⅰ.信息处理

Ⅱ.分析逻辑

Ⅲ.研究结论

Ⅳ.投资策略

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案及解析

正确答案
D
解析

根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。

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单选题

股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具,但套期保值过程本身也有(),需要投资者高度关注。I.法律风险II.市场风险III.结算风险IV.交易对手风险

  • A.II、III
  • B.I、IV
  • C.II、IV
  • D.I、III、IV
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单选题

李某将进行一项投资,有两个投资项目可供选择,项目A和项目B的现金流如下表,下列选项正确的有()

发布证券研究报告业务,历年真题,2021年12月《发布证券研究报告业务》真题

I.若利率为5%,则项目A的现值为1129.25元II.若利率为5%,则项目B的现值为2172.4元III.若利率为10%,则项目A不可取IV.若利率为10%,则项目B不可取

  • A.I、II、III
  • B.I、II、III、IV
  • C.II、IV
  • D.I、III
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单选题

通常影响估值的主要因素有()I.分红率II.无风险利率III.股票风险溢价IV.盈利增长速度

  • A.I、II、III、IV
  • B.I、III、IV
  • C.II、III
  • D.I、IV
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单选题

发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证券资产管理业务III.证券自营业务IV.证券承销业务

  • A.II、III
  • B.I、II、III、IV
  • C.II、III、IV
  • D.I、IV
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单选题

以产业的集中度为划分标准,产业市场结构可以粗分为()。

I.寡占型

II.竞争型

III.极高寡占型

IV.低集中寡占型

  • A.I、II、III、IV
  • B.I、II、III
  • C.III、IV
  • D.I、II
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