国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。
Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅴ对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案及解析
正确答案
解析
选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。（Ⅰ项正确）
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。（Ⅱ项正确）
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果。（Ⅲ项正确）
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（Ⅳ项正确）
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。（Ⅴ项正确）
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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