证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
- A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D.具有满足业务需要的技术系统
正确答案及解析
正确答案
A、B、C、D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
-
- A.H0：γ=1
- B.H0：γ=0
- C.H0：a=0
- D.H0：a=1
- 查看答案
22[判断题（AB）]？波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。（ ）
-
- A.正确
- B.错误
- C.不确定
- 查看答案
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（ ）。
-
- A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费，甚至低于行业的自律标准，但绝不能低于经营成本
- C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- 查看答案
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
-
- A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- B.对照有效身份证明文件，核实小李是否是本人亲自开户
- C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
- 查看答案