期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
- A.变更公司名称、章程
- B.作出终止业务等重大决议
- C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
- D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生更
正确答案及解析
正确答案
A、B、C
解析
《期货公司监督管理办法》第八十条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:①变更公司名称、形式、章程;②发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更;③变更分支机枸负责人或者营业场所;④作出终止业务等重大决议;⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;⑦中国证监会规定的其他事项
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题

-
- A.H0:γ=1
- B.H0:γ=0
- C.H0:a=0
- D.H0:a=1
- 查看答案
22[判断题(AB)]?波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。( )
-
- A.正确
- B.错误
- C.不确定
- 查看答案
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。
-
- A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,甚至低于行业的自律标准,但绝不能低于经营成本
- C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 查看答案
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
-
- A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- B.对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
- C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 查看答案
