题目详情

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。

  • A.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
  • B.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式. 流程及风险,不得作获利保证
  • C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
  • D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

正确答案及解析

正确答案
A、B、C、D
解析

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保

证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

期货投资分析,章节练习,期货投资分析押题

  • A.H0:γ=1
  • B.H0:γ=0
  • C.H0:a=0
  • D.H0:a=1
查看答案
判断题

期货投资分析,章节练习,期货投资分析

查看答案
单选题

22[判断题(AB)]?波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。( )

  • A.正确
  • B.错误
  • C.不确定
查看答案
多选题

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。

  • A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,甚至低于行业的自律标准,但绝不能低于经营成本
  • C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
查看答案
多选题

小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。

  • A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
  • B.对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
  • C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
  • D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
查看答案

相关题库更多 +