B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任,受到中国证券监督管理委员会的行政处罚,公司被要求整改,张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初,国内A证券公司参股B期货公司,成为新的B期货公司的大股东,新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理,原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理,三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年,赵某的期货从业经历有8年,且在B期货公司连续担任总经理3年。
(1)如果新期货公司于成立之日起申请金融期货结算业务资格( )。
- A.除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响
- B.除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响
- C.除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响
- D.除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响
正确答案及解析
正确答案
A
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
你可能感兴趣的试题

-
- A.H0:γ=1
- B.H0:γ=0
- C.H0:a=0
- D.H0:a=1
- 查看答案
22[判断题(AB)]?波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。( )
-
- A.正确
- B.错误
- C.不确定
- 查看答案
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。
-
- A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,甚至低于行业的自律标准,但绝不能低于经营成本
- C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 查看答案
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
-
- A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- B.对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
- C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 查看答案
