某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
这家期货公司具有券商背景，事发后引起兼任期货公司董事长的证券公司经纪事业总部总经理的不满，最后张经理被免职。董事长提议：“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理吧。小李虽是学营销的，也没接触过期货工作，但组织能力挺强的，而且也肯钻研，才来公司一年就获得了期货从业资格，可以边干边学嘛！”
（1）梁某在整个事件过程中有（ ）处违反了期货投资咨询从业人员的执
业纪律和职业道德规范。
- A.5
- B.6
- C.7
- D.8
正确答案及解析
正确答案
解析
一是将未公开信息泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户进行期货交易；二是投资及建议的不适宜性，将企业的套期保值行为转变为恶性投机行为；三是违反公开、公平、公正原则，与客户私下达成分成协议；四是接受客户全权委托，违反信托责任原则；五是做老鼠仓盘；六是泄露客户机密；七是欺骗客户，违反诚实信用原则；八是不敢承担责任，违反职业道德。
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