内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。
Ⅰ.信息披露
Ⅱ.资金募集
Ⅲ.运营保障
Ⅳ.投资研究
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案及解析
正确答案
C
解析
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
包含此试题的试卷
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私募基金的资产管理业务不包括( )。
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- A.私募证券投资基金
- B.私募股权投资基金
- C.集合资金信托
- D.私募风险投资基金
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下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
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- A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
- B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
- C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
- D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
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ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
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- A.申购和赎回申请的提出
- B.申购和赎回申请的确认与通知
- C.申购和赎回的清算交收与登记
- D.申购和赎回申请的场所
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金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是( )。
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- A.金融市场
- B.股票市场
- C.有价证券市场
- D.债券市场
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金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
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- A.交易工具的期限
- B.交割期限
- C.市场性质
- D.交易标的物
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