题目详情

中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项( )。

  • A.封存可能被转移、藏匿或者损毁的文件和资料
  • B.现场检查
  • C.刑事拘留
  • D.调查高管个人证券账户

正确答案及解析

正确答案
C
解析

本题考查中国证监会事中事后监管的措施。根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;(包括B选项)(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的资料;对可能被转移、隐匿或者销毁的文件和资料,可以予以封存;(包括A选项)(5)查询当事人和与被调查事件有关的账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经批准,可以冻结或者查封;(包括D选项)(6)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖。中国证监会在检查中发现犯罪线索的,可以将违法犯罪线索移送司法机关审查处理。没有刑事拘留权力。(不包括C选项)综上,A、B、D选项不符合题意,C选项符合题意。故本题选C选项。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

ETF基金成熟是在( )。

  • A.加拿大
  • B.英国
  • C.美国
  • D.澳大利亚
查看答案
单选题

下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。

  • A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
  • B.本质上是一种指数基金
  • C.可以进行套利交易
  • D.会出现大幅折价或溢价交易现象
查看答案
单选题

基金管理人设监事会,监事会向( )负责。

  • A.股东会
  • B.管理层
  • C.董事长
  • D.董事会
查看答案
单选题

关于私募基金的公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。

Ⅰ.公开出版资料;

Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
查看答案
单选题

( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

  • A.道德
  • B.职业道德
  • C.品德
  • D.素养
查看答案

相关题库更多 +