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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(  )。

  • A.投资合规性风险
  • B.销售合规性风险
  • C.信息披露合规性风险
  • D.反洗钱合规性风险

正确答案及解析

正确答案
A
解析

基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。

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单选题

私募基金的资产管理业务不包括( )。

  • A.私募证券投资基金
  • B.私募股权投资基金
  • C.集合资金信托
  • D.私募风险投资基金
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单选题

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。

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  • B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
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ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。

  • A.申购和赎回申请的提出
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金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

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金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。

  • A.交易工具的期限
  • B.交割期限
  • C.市场性质
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